人民網(wǎng)北京3月31日電 （記者黃盛）證監(jiān)會在3月28日發(fā)布了關(guān)于修改《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的決定，同日，滬深交易所修訂發(fā)布了首發(fā)承銷細(xì)則及再融資承銷細(xì)則，以不斷優(yōu)化資本市場投資生態(tài)。
修訂多項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則和業(yè)務(wù)指南
滬深交易所分別發(fā)布了《關(guān)于修改部分業(yè)務(wù)規(guī)則和業(yè)務(wù)指南的通知》，共對48項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則和業(yè)務(wù)指南進(jìn)行修改并自發(fā)布之日起施行。
具體來看，深交所對《深圳證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》等21項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則和《深圳證券交易所證券交易業(yè)務(wù)指南第1號——投資者適當(dāng)性管理》等4項(xiàng)業(yè)務(wù)指南進(jìn)行修改。上交所對《上海證券交易所證券發(fā)行與承銷規(guī)則適用指引第1號——證券上市公告書內(nèi)容與格式》等23項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則和業(yè)務(wù)指南的部分條款予以修改。
此外，滬深交易所當(dāng)日還分別對“首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則”等5項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則的部分條款予以修改并重新發(fā)布。
為進(jìn)一步提升會員監(jiān)管質(zhì)效，結(jié)合近年監(jiān)管實(shí)踐，深交所還對《深圳證券交易所會員管理業(yè)務(wù)指引第2號——會員違規(guī)行為監(jiān)管》進(jìn)行了修訂。其中，增補(bǔ)保薦等業(yè)務(wù)違規(guī)認(rèn)定情形，將存在較大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隱患的會員違規(guī)行為納入量罰情形；將會員違規(guī)行為發(fā)生次數(shù)多、頻率高或者持續(xù)時(shí)間長等作為加重情形，強(qiáng)化監(jiān)管震懾。此外，還強(qiáng)化自律監(jiān)管與行政監(jiān)管協(xié)同，銜接證監(jiān)會《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，明確交易所對會員采取書面警示等自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分的，將報(bào)送證監(jiān)會納入證券公司分類評價(jià)范圍。
鼓勵(lì)銀行理財(cái)、保險(xiǎn)資管入市
為深入貫徹落實(shí)《關(guān)于推動(dòng)中長期資金入市工作的實(shí)施方案》，滬深交易所分別修訂發(fā)布了“首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則”“上市公司證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則”。
參與新股申購方面，深交所新增理財(cái)公司作為網(wǎng)下投資者，將銀行理財(cái)產(chǎn)品和保險(xiǎn)資產(chǎn)管理產(chǎn)品納入A類配售對象范疇，明確銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理產(chǎn)品與公募基金、養(yǎng)老金、社保基金等一致，享有優(yōu)先配售，且配售比例不低于其他投資者。
上交所明確，給予銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理產(chǎn)品與公募基金同等政策待遇；增加理財(cái)公司作為網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者，支持銀行理財(cái)產(chǎn)品參與網(wǎng)下詢價(jià)。同時(shí)，在公募基金等6類網(wǎng)下優(yōu)先配售對象的基礎(chǔ)上，新增銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
同時(shí)，上交所調(diào)整未盈利企業(yè)發(fā)行網(wǎng)下限售安排，提高有長期持股意愿投資者的配售比例，按照不同發(fā)行規(guī)模進(jìn)一步細(xì)化未盈利企業(yè)網(wǎng)下限售比例安排。同時(shí)，明確未盈利企業(yè)可以采用約定限售方式，對網(wǎng)下發(fā)行證券設(shè)定不同檔位的限售比例或限售期。
報(bào)價(jià)方面，公募基金、社保基金、養(yǎng)老金、年金基金、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)資金、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理產(chǎn)品和合格境外投資者資金可以自主申購不同限售檔位的證券，其他投資者按照最低限售檔位自主申購。