2月10日，中國光大集團召開2022年全面從嚴(yán)治黨工作會議。會議強調(diào)，要把嚴(yán)的主基調(diào)長期堅持下去，一體推進不敢腐、不能腐、不想腐，堅持不懈把全面從嚴(yán)治黨向縱深推進。光大集團保持懲治腐敗高壓態(tài)勢，深化警示教育，制作中國光大實業(yè)(集團)有限責(zé)任公司原黨委書記、董事長朱慧民案，光大銀行南寧分行原黨委書記、行長周江濤案警示教育片，運用典型案例推進以案促改、以案促建、以案促治。
“這些典型案件都是發(fā)生在身邊的鮮活事例，揭示的問題發(fā)人深省。”光大集團有關(guān)負(fù)責(zé)人表示。
2021年3月19日，中央紀(jì)委國家監(jiān)委網(wǎng)站發(fā)布朱慧民因嚴(yán)重違紀(jì)違法被“雙開”的消息。“朱慧民案的順利查辦，得益于‘室組地’聯(lián)合辦案模式。”中央紀(jì)委國家監(jiān)委駐光大集團紀(jì)檢監(jiān)察組有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，在中央紀(jì)委國家監(jiān)委第三監(jiān)督檢查室的直接領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)下，組里與黑龍江省紀(jì)委監(jiān)委聯(lián)合對朱慧民開展審查調(diào)查，三方密切配合、形成合力，推動案件查處順暢高效。“朱慧民案成為扭轉(zhuǎn)光大集團政治生態(tài)的標(biāo)志性案件，實現(xiàn)了政治效果、紀(jì)法效果和社會效果的統(tǒng)一。”
朱慧民問題的發(fā)現(xiàn)，源自于一份審計報告。
駐光大集團紀(jì)檢監(jiān)察組聚焦金融風(fēng)險背后的違紀(jì)違法問題開展監(jiān)督檢查，經(jīng)內(nèi)部審計發(fā)現(xiàn)，時任中國光大實業(yè)(集團)有限責(zé)任公司黨委書記、董事長的朱慧民在光大銀行深圳分行擔(dān)任黨委書記、行長期間，曾審批發(fā)放并形成不良貸款業(yè)務(wù)，數(shù)額巨大。結(jié)合信訪反映的相關(guān)問題，駐光大集團紀(jì)檢監(jiān)察組認(rèn)為這背后可能存在腐敗問題，可查性較強。
經(jīng)初核發(fā)現(xiàn)，朱慧民在光大銀行工作期間涉嫌違法發(fā)放貸款，在光大銀行和光大實業(yè)工作期間通過親屬收受4家客戶企業(yè)3000余萬元，還涉嫌收受價值4000余萬元別墅，與企業(yè)老板存在巨額經(jīng)濟往來。
當(dāng)時，駐光大集團紀(jì)檢監(jiān)察組成立時間不久，辦案力量有限。在中央紀(jì)委國家監(jiān)委第三監(jiān)督檢查室統(tǒng)籌指導(dǎo)下，將朱慧民案件指定黑龍江省監(jiān)委管轄，由駐光大集團紀(jì)檢監(jiān)察組與黑龍江省紀(jì)委監(jiān)委聯(lián)合辦案，“室組地”聯(lián)合辦案機制迅速運轉(zhuǎn)起來。
“初核階段，在中央紀(jì)委國家監(jiān)委第三監(jiān)督檢查室的嚴(yán)格把關(guān)下，我們盡力摸清資金、業(yè)務(wù)和人物關(guān)系，為后續(xù)案件有序推進創(chuàng)造了有利條件。”駐光大集團紀(jì)檢監(jiān)察組相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，初核是辦案工作的起點，扎實的初核工作能很好地預(yù)判案件的走向、規(guī)模和復(fù)雜程度，影響著“室組地”聯(lián)合辦案的成效。
朱慧民的人物關(guān)系、工作履歷、人脈情況，包括裙帶系、老鄉(xiāng)系、老板系……駐光大集團紀(jì)檢監(jiān)察組用4張A3紙拼接繪制了案件“脈絡(luò)圖”，全景式呈現(xiàn)初核全貌，讓每個問題涉及的人物關(guān)系、資金走向、謀利事項一目了然。
接手案件后，黑龍江省紀(jì)委監(jiān)委將此案作為一項重要任務(wù)，選用具備金融領(lǐng)域辦案經(jīng)驗的審查調(diào)查室主任擔(dān)任專案組組長，選調(diào)精兵強將搭建辦案隊伍，與駐光大集團紀(jì)檢監(jiān)察組緊密配合、協(xié)同作戰(zhàn)、全力攻堅。
“在中央紀(jì)委國家監(jiān)委第三監(jiān)督檢查室的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)下，相關(guān)地區(qū)和部門提供支持，我們在4省同步行動，2小時之內(nèi)安全高效控制涉案人10名，為全面突破案件奠定堅實基礎(chǔ)。”黑龍江省紀(jì)委監(jiān)委朱慧民案專案組成員介紹。
人員控制到位后，又一道難題擺在了專案組面前。因為金融行業(yè)具有專業(yè)性、壟斷性、特許性，朱慧民在金融領(lǐng)域工作多年，深諳金融專業(yè)知識和行業(yè)規(guī)律，查清認(rèn)定其違紀(jì)違法問題是塊“難啃的硬骨頭”。
“職務(wù)犯罪行為與投資經(jīng)營活動緊密交織是該案的一大特點。”黑龍江省紀(jì)委監(jiān)委朱慧民案專案組成員向記者介紹，“朱慧民利用審批貸款、投資公司、提供融資等權(quán)力，干預(yù)插手私營企業(yè)投資項目，慣于采取向涉案企業(yè)投資入股的合法外衣，以小博大，從中牟取巨額利益，以投資為名行受賄之實，受賄手段隱蔽且狡猾。”
為揭開朱慧民經(jīng)濟活動掩蓋下的權(quán)力尋租，專案組從私募基金、自籌基金等專業(yè)術(shù)語開始研究，學(xué)習(xí)信貸審批程序、基金的成立、認(rèn)繳份額、如何認(rèn)定跟投等專業(yè)知識，弄清楚朱慧民的職能職權(quán)，找準(zhǔn)其中的權(quán)力尋租點。
此外，朱慧民在以權(quán)謀私時多通過專業(yè)操作將貸款、融資、投資行為等披上合規(guī)合法“外衣”，涉及代持親屬數(shù)十人、隱匿資金賬戶近千個，資金往來關(guān)系復(fù)雜。針對這一情況，專案組專門抽調(diào)12名金融審計人員，從公司賬目、銀行流水等切口入手，認(rèn)真全面梳理其經(jīng)濟往來，判斷其投資必要性、合法性以及投資款性質(zhì)等，為后續(xù)工作筑牢堅實基礎(chǔ)。
涉及違法犯罪區(qū)域廣、時間長、企業(yè)多，取證難度大是專案組面臨的另一道難題。朱慧民在光大系統(tǒng)任職近20年，跨鄭州、福州、深圳、北京等多地，加之其負(fù)責(zé)的授信貸款審批、投資融資等業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)企業(yè)動輒數(shù)百家，業(yè)務(wù)往來頻繁，給查清違紀(jì)違法問題、調(diào)取證據(jù)增加極大難度。
“我們充分發(fā)揮駐在單位在全國范圍內(nèi)有分支機構(gòu)等行業(yè)領(lǐng)域優(yōu)勢，在調(diào)取證據(jù)、查事找人、工作保障等方面給予專案組全力支持。”駐光大集團紀(jì)檢監(jiān)察組相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，一方面，憑借對金融系統(tǒng)的深入了解，對行業(yè)規(guī)則的全面掌握，迅速高效調(diào)取相關(guān)憑證、資料；另一方面，有力保障外查工作，如在外省駐點辦公時，駐光大集團紀(jì)檢監(jiān)察組專門配備聯(lián)絡(luò)員，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)有關(guān)光大集團系統(tǒng)單位的調(diào)證工作以及后勤保障。
黑龍江省監(jiān)委發(fā)揮辦案經(jīng)驗豐富、辦案力量強的優(yōu)勢，在案件突破上精準(zhǔn)迅速，在調(diào)查取證上多路出擊，先后赴12省24個城市開展工作，高標(biāo)準(zhǔn)高質(zhì)量推進案件查辦工作。
5個月的審查調(diào)查工作中，專案組探索了協(xié)調(diào)配合機制，堅持以中央紀(jì)委國家監(jiān)委第三監(jiān)督檢查室為總指揮，重大疑難問題主動及時請示，案件進展階段性成果定期專報。同時，地對組充分信任，組對地大力支持，互通互補、相互融合。
在“室組地”協(xié)同聯(lián)動下，審查調(diào)查工作進展順利，朱慧民嚴(yán)重違反黨的政治紀(jì)律、中央八項規(guī)定精神、組織紀(jì)律、廉潔紀(jì)律、工作紀(jì)律和生活紀(jì)律，以及涉嫌貪污、違法發(fā)放貸款、重婚等違紀(jì)違法事實被徹底查清。
“‘室組地’辦案模式是監(jiān)察體制改革后開始嘗試的一種案件審查調(diào)查工作機制，經(jīng)過實踐證明是行之有效的。”黑龍江省紀(jì)委監(jiān)委相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，通過“室組地”聯(lián)合辦案機制，黑龍江省紀(jì)委監(jiān)委高質(zhì)量完成上級指定管轄案件，嚴(yán)肅查處了光大實業(yè)、光大證券系列腐敗案件，中鐵特貨物流股份有限公司原總經(jīng)理吳文寧案等。與此同時，省內(nèi)深入探索上下聯(lián)動、協(xié)同高效的辦案新路徑，“室組地”聯(lián)辦北大荒糧食集團有限公司原黨委書記、董事長史中華等案件，其中佳木斯市市場監(jiān)督管理局原科級干部侯某霏案從立案到辦結(jié)僅用38天，讓辦案跑出“加速度”。
“我們根據(jù)中央紀(jì)委國家監(jiān)委有關(guān)規(guī)定，在總結(jié)實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上積極探索創(chuàng)新，正式印發(fā)《黑龍江省紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)‘室組地’聯(lián)合辦案工作辦法(試行)》，更好地規(guī)范和加強‘室組地’在審查調(diào)查中的協(xié)作配合，促進全省紀(jì)檢監(jiān)察工作系統(tǒng)集成、協(xié)同高效、高質(zhì)量發(fā)展。”黑龍江省紀(jì)委監(jiān)委相關(guān)負(fù)責(zé)人說。
本報記者 呂佳蓉