林倩
截至9月19日晚間，包括財(cái)通證券、國(guó)金證券、中信建投、華泰證券、東方證券、中國(guó)銀河在內(nèi)的多家券商已正式發(fā)布公告，上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格獲批。此前證監(jiān)會(huì)發(fā)布了包括上述券商在內(nèi)的首批8家獲得科創(chuàng)板做市商試點(diǎn)資格的券商名單。
在業(yè)內(nèi)人士看來(lái)，科創(chuàng)板做市業(yè)務(wù)有利于延伸券商業(yè)務(wù)服務(wù)鏈條，提升券商資金利用效率，擴(kuò)大與投行、場(chǎng)外衍生品等業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)協(xié)同，拓寬機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)空間。
建立健全相關(guān)機(jī)制
國(guó)金證券相關(guān)負(fù)責(zé)人在接受中國(guó)證券報(bào)記者采訪時(shí)表示，公司在前期階段做了充分的準(zhǔn)備工作，已建立健全科創(chuàng)板做市業(yè)務(wù)組織架構(gòu)及團(tuán)隊(duì)人員配備、內(nèi)控制度及風(fēng)控措施、系統(tǒng)建設(shè)及應(yīng)急機(jī)制等。
“公司是最早參與新三板股票做市的券商之一，積累了豐富的股票做市業(yè)務(wù)開(kāi)展經(jīng)驗(yàn)，建立了一支具有較高專業(yè)素養(yǎng)的做市業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)。”國(guó)金證券上述相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，公司內(nèi)控管理部門(mén)也在做市業(yè)務(wù)方面積累了較為豐富的管控經(jīng)驗(yàn)，能夠有效把控新業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中的各類潛在風(fēng)險(xiǎn)。
針對(duì)后續(xù)業(yè)務(wù)開(kāi)展，多家上市券商在公告中表示，將嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定及批復(fù)要求，依法配備有關(guān)人員、業(yè)務(wù)設(shè)施、信息系統(tǒng)和經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所；修改公司章程，辦理相關(guān)監(jiān)管報(bào)備、工商變更登記、換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證；加強(qiáng)信息技術(shù)安全管理，有效保障相關(guān)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，做好業(yè)務(wù)的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，切實(shí)保障上市證券做市交易業(yè)務(wù)的順利開(kāi)展。
提升綜合金融服務(wù)能力
在業(yè)內(nèi)人士看來(lái)，科創(chuàng)板做市交易業(yè)務(wù)將有效盤(pán)活券商自營(yíng)資產(chǎn)，增厚業(yè)績(jī)并改善業(yè)績(jī)穩(wěn)定性，提升綜合金融服務(wù)能力。
天風(fēng)證券金融與Fintech組組長(zhǎng)夏昌盛表示，券商開(kāi)展科創(chuàng)板做市可以使用自有股票，將有效盤(pán)活公司自營(yíng)持倉(cāng)和科創(chuàng)板跟投帶來(lái)的被動(dòng)持倉(cāng)。券商開(kāi)展做市業(yè)務(wù)能夠與公司研究、投行、場(chǎng)外衍生品等業(yè)務(wù)開(kāi)展業(yè)務(wù)協(xié)同，將有助于提升券商綜合金融服務(wù)能力。
“科創(chuàng)板做市交易業(yè)務(wù)是公司探索自營(yíng)投資向‘綜合金融服務(wù)提供商’轉(zhuǎn)型發(fā)展之路的重要抓手。”中國(guó)銀河相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，公司通過(guò)為科創(chuàng)板股票提供雙邊報(bào)價(jià)等做市商義務(wù)，有利于拓展公司業(yè)務(wù)范圍，豐富做市品種，提升做市交易能力，提高投資交易業(yè)務(wù)的綜合能力。
值得關(guān)注的是，除了首批8家券商外，包括中金公司、國(guó)泰君安、中信證券、招商證券等多家上市券商此前也發(fā)布公告稱，董事會(huì)層面通過(guò)了申請(qǐng)開(kāi)展科創(chuàng)板做市業(yè)務(wù)的議案。預(yù)計(jì)第二批擁有科創(chuàng)板做市商資格的券商名單將在不久后揭曉。