中新網5月6日電（中新財經記者 謝藝觀）“靴子”落地！繼此前收到事先告知書后，5日，華西證券發(fā)布公告，收到江蘇證監(jiān)局對其采取暫停保薦業(yè)務資格監(jiān)管措施的決定。
華西證券公告截圖。保薦未盡責，華西證券被罰
記者注意到，此次華西證券被處罰，源于金通靈的財務造假行為。
今年1月份，金通靈收到江蘇證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書》。內容顯示，2017年至2022年，金通靈虛增或虛減利潤總額分別占公司各年度披露利潤總額（絕對值）的103.06%、133.10%、31.35%、101.55%、5774.38%、11.83%，導致公司相應年度報告存在虛假記載。
當時江蘇證監(jiān)局對金通靈責令改正，給予警告，并處以150萬元罰款；相關當事人也被給予警告并罰款。
時隔數月，針對保薦機構華西證券的處罰也正式落地。
此次華西證券披露的公告顯示，華西證券在金通靈科技集團股份有限公司2019年非公開發(fā)行股票保薦項目的執(zhí)業(yè)過程中存在盡職調查工作未勤勉盡責、向特定對象發(fā)行股票上市保薦書存在不實記載，持續(xù)督導階段出具的相關報告存在不實記載以及持續(xù)督導現場檢查工作執(zhí)行不到位等問題。
由于違反相關規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對華西證券采取暫停保薦業(yè)務資格6個月的監(jiān)管措施，暫停期間自2024年4月28日至10月27日。
上述公告稱，同日，公司還收到江蘇證監(jiān)局《關于對劉靜芳采取認定為不適當人選監(jiān)管措施的決定》《關于對張然采取認定為不適當人選監(jiān)管措施的決定》。
根據規(guī)定，江蘇證監(jiān)局認定劉靜芳、張然為不適當人選，自監(jiān)管措施決定作出之日起2年內不得擔任證券公司證券發(fā)行上市保薦業(yè)務相關職務或者實際履行上述職務。
華西證券也預計，前述監(jiān)管措施將對公司投行保薦業(yè)務開展等方面產生一定影響。
華西證券2023年年報顯示，投資銀行業(yè)務為公司第三大收入來源，去年收入1.85億元，占營業(yè)收入比重的5.80%，較上年同期下降15.49%。不過，其主要以債券融資業(yè)務為主。
華西證券年報截圖。近期多家保薦機構被監(jiān)管
近年來，隨著注冊制實施，發(fā)行人上市熱情被進一步激發(fā)，但注冊制條件下的突擊入股、“帶病闖關”行為屢有發(fā)生。在“嚴把入口”大背景下，保薦機構等中介機構作為“看門人”，成為監(jiān)管的重要一環(huán)。
此前發(fā)布的《關于嚴把發(fā)行上市準入關從源頭上提高上市公司質量的意見(試行)》中就要求，建立對中介機構的常態(tài)化滾動式現場監(jiān)管機制，督導檢查保薦機構、律師和注冊會計師履職盡責情況；持續(xù)運用好以上市公司質量為導向的保薦機構執(zhí)業(yè)質量評價機制，根據評價結果實施分類監(jiān)管，促進提高執(zhí)業(yè)質量。
3月份，證監(jiān)會主席吳清在答記者問時也表示，堅持申報就要擔責，以此倒逼發(fā)行人進一步提高申報質量，也倒逼中介機構提高執(zhí)業(yè)和服務水平，做到勤勉盡責。
相關部門壓實中介機構“看門人”責任下，近期多家保薦機構被監(jiān)管。
如，4月底，因在格力地產債券發(fā)行承銷保薦業(yè)務中未盡責，中信建投、中泰證券與海通證券就被廣東證監(jiān)局處罰。
更早之前，因在相關主體違反限制性規(guī)定轉讓中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票過程中涉嫌違法違規(guī)，中信證券、海通證券被證監(jiān)會立案。（完）