中新社北京1月17日電 (記者 陳康亮)中國證監(jiān)會17日發(fā)布《中國證監(jiān)會行政處罰裁量基本規(guī)則》(下稱《裁量規(guī)則》)，自2025年3月1日起施行。
證監(jiān)會有關(guān)部門負責人表示，近年來，證券法、期貨和衍生品法相繼修訂、出臺，定額罰與倍數(shù)罰的幅度上限拔高，新形勢下如何用足用好法律賦予的行政處罰權(quán)，是迫在眉睫的問題。因此，有必要制定出臺專門的行政處罰裁量標準規(guī)則，明確行政處罰梯次，統(tǒng)一各執(zhí)法機關(guān)裁量標準，為公平開展行政執(zhí)法工作提供制度保障。
據(jù)介紹，《裁量規(guī)則》共二十五條，主要內(nèi)容包括：明確裁量階次和裁量情節(jié)。設(shè)置“不予處罰、免予處罰、減輕處罰、從輕處罰、一般處罰、從重處罰”六檔裁量階次，并規(guī)定各檔裁量階次的適用情形。
明確相關(guān)處罰規(guī)則。對于共同違法，確立“先整體認定后區(qū)分處罰”的裁量規(guī)則。對于單位直接責任人員，從其在違法行為中所起的作用、職務及履行職責情況、知情程度、知情后采取的行動等方面，綜合分析認定責任大小和處罰幅度。對于多次違法，明確了“多個獨立違法行為累計處罰”的基本規(guī)則。
建立主要負責人批準或者集體討論制度。對情節(jié)復雜或者重大違法行為給予行政處罰的，應當經(jīng)負責人集體討論決定。適用《裁量規(guī)則》可能出現(xiàn)明顯不當、顯失公平，或者客觀情況發(fā)生變化，需要調(diào)整適用的，應當經(jīng)證監(jiān)會主要負責人批準或者集體討論決定。
落實“立體追責”和“行刑銜接”。將證券期貨違法的行政處罰與刑事責任、民事責任以及行政監(jiān)管措施、自律管理措施等進行銜接。規(guī)定了三類“行刑銜接”情形的處理方式。
加強證監(jiān)會的監(jiān)督指導。明確證監(jiān)會對派出機構(gòu)行使處罰權(quán)進行監(jiān)督、指導，實現(xiàn)處罰標準適用的統(tǒng)一。
上述負責人表示，下一步，證監(jiān)會將進一步規(guī)范統(tǒng)一行政處罰裁量標準，保障執(zhí)法公平透明，盡快形成導向明確、邏輯清晰、科學完備、有效管用的行政處罰裁量體系。(完)